新老三板业务介绍 新三板业务规则

一、三板交易需开通的权限二、委托操作方式三、交易规则四、费用五、其他常见问题六、股转系统问题汇总

一、三板交易需开通的权限
（一）老三板需开通的权限：
开通“特转A/特转B/b权限--股份特别转让”的权限才可交易老三板市场的股票。需到开户营业部现场开通权限。

（二）新三板需开通的权限：
1、客户如果是原始股东，需要卖出，要开三板账户，签署股份转让协议。
2、如果要买新三板股票，需满足合格投资者，开新三板权限“股份报价委托”。
3、新三板的权限叫“股份报价委托”，目前符合条件的个人客户和机构客户可以到开户营业部现场开通新三板。
新三板投资者适当性管理要求规定的合格投资者范围如下：
（1）机构投资者
1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；
2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
（2）集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
（3）自然人投资者
1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。（需要出具毕业、培训证书的证明）
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

二、委托操作方式
1、哪些股票属于老三板？在哪里操作？
答：老三板股票是证券代码以40或42开头股票，操作路径：
（1）网上交易软件委托界面--股票--股转系统--限价申报；
（2）涨乐财富通--交易--其他交易--股转系统--限价买入、限价卖出；

2、哪些股票属于新三板？在哪里操作？
答：新三板股票是证券代码以43开头股票，操作路径：
（1）网上交易软件委托界面--股票--股转系统--定价委托/成交确认/互报成交确认（互报成交确认的撤单申报需在9：30前委托）；
（2）涨乐财富通--交易--其他交易--股转系统--定价买入/定价卖出/成交确认买入/成交确认卖出/互报成交确认买入/互报成交确认卖出；

3、新三板行情如何查询？
（1）网上交易软件通达信版、专业版一不提供三板行情，请使用专业版二；
（2）涨乐交易是直接输入股票代码查询。

三、交易规则
（一）老三板交易规则
1、退市的股份需办理确权手续后方能进入代办股份市场交易。

2、老三板行情如何显示的？
答：每个小时显示一次，最后一小时每十分钟显示一次，最后十分钟每一分钟显示一次，但不代表成交价。下午三点进行集中配对成交。

3、老三板成交方式、涨跌幅限制如何规定的？
（1）代办股份转让市场每天一次竞价撮合成交，委托指令以集合竞价方式集中配对成交。
（2）申报买入股份，数量应当为100股的整数倍，不足l00股的，只能一次性申报卖出。
（3）股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

4、老三板股票的转让时间如何规定的？
答：转让日可参考证券名称后面的数字标识：
标识是“1”，转让日为每周五；
标识是“3”，转让日为每周一、三、五；
标识是“5”，转让日为每个交易日。
股份转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；之后进行集中配对成交。

5、老三板首日报价区间如何规定的？
答：三板首日报价区间：以在主板市场最后一个交易日的收盘价作为基价,基价的5%涨幅价格作为上限,不设下限,次日实行5%的涨跌幅限制。

（二）新三板交易规则
1、买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出；

2、申报价格最小变动单位为0.01元人民币；
3、单笔申报最大数量不得超过100万股；
4、股票转让不设涨跌幅限制；
5、新三板是T+1日16:00交收清算，客户T日成交后，可以查到成交记录，T+2日可以在资金股票中查到持仓股份。

四、费用
（一）老三板股票：
1、代办转让A股：
（1）佣金：不超过成交金额的千分之三，起点5元（具体费用请咨询客户经理），买卖双边均需收取。
（2）印花税：成交金额的千分之一，卖出时单边收取；

2、代办转让B股
（1）佣金：不超过成交金额的千分之四，买卖双边均需收取；
（2）印花税：成交金额的千分之一，卖出时单边收取。

（二）新三板股票：
（1）佣金：成交金额的千分之三，起点五元，双向收取；
（2）过户费：成交金额的0.0025%，双向收取；
（3）印花税：没有。

五、其他常见问题
1、全国中小企业股份转让系统，网址：http://www.neeq.com.cn/

2、开新三板，投资经验要两年，客户说自己在其他券商有个账户休眠了，之前有交易，现在已经激活，算不算交易经验？
答：营业部通过柜台系统操作，可以发查询到交易所确认下，是否算交易经验以交易所为准。

3、客户持有新三板股票的原始股，想在华泰证券卖出，只要有深圳股东账户，开新三板权限就可以卖出，此情况，客户不要满足个人有500万元资产的条件，不用确权。（更新时间：2014.04.04）

4、客户的公司快进新三板了，还没进，公司给了客户新三板的股票，股票是托管在其他证券公司，但是客户深圳股东账户是我们公司的。这种情况，是不是只有等股票上市了，才能在我公司开权限卖出？
答：上市前，如果客户的股票没有登记托管，可直接让推荐券商在登记托管时，托管股份到华泰证券席位上；如果已经登记托管到其他券商，则需要转托管到华泰证券。
股票上市后，客户直接去营业部开权限就可以卖出。（更新时间：2014.04.09）

六、股转系统问题汇总
1、请问股转系统的“成交确认”和“互报成交”确认有什么区别啊？
答：互报成交不在行情里显示，自行约定对手方；成交确认申报的客户是根据行情中揭示的对手方申报。

2、已经定价申报的客户，可以直接再发成交确认申报吗？还是需要将已定价申报的委托撤销？
答：不是买卖原来的股票可以。

3、股转系统里面的“互报成交确认”，里面要输入“约定号”和“对方股东”，这是什么？
答：这是协议成交方式，双方约好的，“对方股东”是“股东号”。

4、如果双方都没有报过定价委托，现已协商好，可以直接互报成交确认操作，输入双方约定号和对方的股东账号。如果双方其中有一方有定价委托或者都有定价委托，可以通过成交确认输入约定号确认成交。（更新时间：2014.06.06）

5、网上交易软件及涨乐客户端不能直接通过买卖菜单操作40开头的股票，需要通过“股转系统”菜单操作。这两种渠道已经限制住，电话委托的买卖暂不确定是否可以操作，只能客户尝试操作。（更新时间：2014.08.11）