爱华网第一章 总 则
第一条 为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发<河南煤化集团供应商管理办法（暂行）>的通知》（河南煤业化工〔2012〕531号），结合企业实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于裕东公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。
第三条 裕东公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。
第四条 供应商管理坚持以下原则：
（一）荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则；
（二）供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则；
（三）常用物资供应商入库为主原则；
（四）数量控制，生产性企业为主原则；
（五）公平、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。
第五条 战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。
第二章 管理机构和职责分工
第六条 为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。
组 长：赵金修
副组长：陈廷章
成 员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。
领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。
领导小组职责：
1、审定供应商管理相关制度与办法；
2、评定、审批自购物资供应商入库、退出；
3、审批在库供应商考评结果；
4、协调解决供应商管理过程中的重大问题。
第七条 供应商管理职责划分
（一）物资供应部职责:
1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度；
2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商；
3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察；
4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督；
5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。
6、制定裕东公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行；
7、建立健全裕东公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察；
8、收录和维护裕东公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理；
9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰；
10、组织调查裕东公司自购物资供应商的不良行为，提出处理意见和建议；
11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。
（二）企管部职责：
1、参与制定裕东公司供应商管理制度；
2、参与裕东公司自购物资供应商入库准入审核工作；
3、参与裕东公司自购物资供应商评审；
4、其他相关工作。
（三）综合管理部职责：
1、监督裕东公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作；
2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作；
3、查纠供应商管理中的违规违纪行为；
4、其他相关工作。
第三章 供应商分类
第八条 按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。
（一）战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，提供的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技术含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技术装备先进、履约能力强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。
（二）重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技术含量较高，质量稳定可靠，企业技术装备先进，履约能力较强，在行业内部有一定知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是裕东公司物资采购的常规渠道。
（三）一般供应商：指其产品技术优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在裕东公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是裕东公司物资采购的补充渠道。
（四）内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不同形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。
（五）临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足裕东公司使用要求的其他供应商。
第四章 供应商准入
第九条 按照河南煤化集团及永煤公司统一要求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商信息库中选择入围供应商。
(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。
(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部（龙宇国贸）申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。
（三）自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报裕东公司供应商管理领导小组批准后执行。
第十条 供应商准入应符合以下基本条件：
（一）资质符合要求。具有法人资格和独立承担民事责任的能力。
（二）遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。
（三）遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。
（四）具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。
（五）财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。
（六）特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。
（七）内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。
第十一条 供应商准入必要条件
（一）战略供应商准入必要条件：
1、符合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法（暂行）》规定的条件。
2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。
3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。
（二）重点供应商准入必要条件：
1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主；重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商；
2、在同行业中具有一定的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系；
3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。
（三）一般供应商准入必要条件：
1、具备准入供应商的基本条件；
2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产要求。
（四）临时供应商不纳入供应商信息库管理，根据实际需要选用推荐。
第十二条 对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不同，分类推荐上报和建库，建库有关具体要求详见本办法第五章规定。
（一）对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到要求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。
（二）统购物资入库供应商（重点和一般供应商）原则上以常用通用、大型大宗物资为主。
（三）我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。
（四）内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。
（五）临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。
第十三条 准入供应商的基本权利和义务
（一）对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉；
（二）具有向裕东公司提供产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所提供产品、服务相关的采购和服务信息；
（三）有权参加裕东公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动；
（四）合同签订后有权要求按约定进行履行；
（五）有权向监督部门投诉裕东公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为；
（六）接受永煤控股相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询；
（七）以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争；
（八）响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建要求，遵守廉洁行为条款;
（九）业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益；
（十）中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺；
（十一）严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水平；
（十二）及时向供应商管理部门通报企业重大变更情况，如企业重组、更名、迁址等。
第十四条 准入供应商可享受的优惠政策
（一）重点供应商：
1、在符合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量符合要求后，不再选择其他类别的供应商。
2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情况备注注明。
3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。
（二）内部供应商：
1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情况须在物资采购结果审批时备注说明。
2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。
（四）一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。
第五章 供应商信息库建立和维护
第十五条 待首批供应商信息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情况下可随时推荐。
第十六条 供应商入库程序
（一）河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序
按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。
（二）自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。
1、推荐申请
物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限责任公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限责任公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限责任公司供应商入库准入申报明细表》（附件1—附件3），连同供应商所提供的所有资料进行准入推荐。
2、资格预审
企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包括：
（1）营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情况等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。
（2）税务登记证：具体审查登记时间、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。
（3）组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情况等。
（4）生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。
（5）认定物资必须具有的相关强制性认证及资质（如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等）原件及复印件（加盖公章），具体审查有效期限、产品名称等信息。
（6）生产能力、技术装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩。
（7）产品代理授权书。审查其手续是否符合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需提供生产厂家或销售总代理所提供的书面授权及委托证明文件。
（8）考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。
（9）兼有安装、维检业务的供应商提供国家有关部门认可的安装、维检资质证明。
（10）分公司性质的供应商必须按要求同时提供本公司及总公司的相关资料。
（11）其他必要证件。对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求提供。
3、准入评审
物资供应部对各单位申报的供应商信息从生产条件、技术水平、质量保证能力、经营状况、供货能力、服务水平、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后形成书面意见报裕东公司供应商管理领导小组复核、审批。
4、准入核准、录入建库
物资供应部将复核、审批后的合格供应商信息录入供应商库。
第十七条 供应商信息库应当建立完善的信息档案（含电子档案）包括：供应商入库资格预审的所有文件（复印件需加盖公章）以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。
第十八条 对供应商信息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情况、对其考评情况等相关信息录入信息库。
第十九条 供应商入库实行责任追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关责任单位、部门和人员进行严肃责任追究。
第六章 供应商选用推荐
第二十条 供应商选用推荐的基本要求：
（一）根据采购方式不同推荐供应商，且拟推荐供应商接受我方采购邀请，并能按要求积极响应。
（二）同一标段拟入围供应商整体实力相当（尤其技术及加工实力须为同一档次）。
（三）招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。
（四）选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。
第二十一条 供应商选用推荐按以下原则办理：
（一）按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商；一般供应商先于临时供应商。
（二）按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。
（三）凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在裕东公司范围物资采购中不得再选用。
第二十二条 供应商选用推荐程序
（一）河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股相关具体要求执行。
（二）自购物资供应商选用推荐程序
1、各部门根据自购物资供应商信息库，结合实际情况，填写《裕东公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》（附件4），签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。
2、物资供应部对报送的供应商信息进行初审（是否在库且符合推荐选用原则），经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发现超出在库供应商范围或不符合选用原则的应及时调查，查清原因后要求相关单位及时予以纠正。
3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《裕东公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》（附件4），签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商信息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。
第二十五条 凡是国内能够生产的单（台）批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情况例外。
第二十六条 供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：
（一）与生产紧密相关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购；
（二）技术含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的采购；
（三）拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购；
（四）认为其他应当考察的情形。
对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。
第二十七条 拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检监察部门参与（未按要求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可），并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》（附件5）：
（一）统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技术部门和永煤控股专业技术、审计监察、法律和物资供应管理部（龙宇国贸）等部门参加。
（二）自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技术、财务、法律监察等相关部门参加。
（三）组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内（不分统、自购），将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检监察部门备案。
第七章 供应商考核评价
第二十八条 对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。
第二十九条 物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面信息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情况，对供应商产品、业务信息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。
第三十条 对在库统购物资供应商在日常业务往来中发现的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》（附件6）报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。
第三十一条 对在库供应商（重点为发生业务往来的供应商）的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。
（一）河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一要求执行。
（二）裕东公司自购物资供应商年度考核评价程序：
1、物资供应部发布供应商考核评价通知；
2、各部门根据通知要求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按要求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。
3、物资供应部根据考核结果，结合日常信息掌握情况，牵头组织安全技术、生产、企管部、财务、审计监察等相关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情况维持原评价结果。
第三十二条 对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行（评价内容和办法详见附件7《裕东公司供应商年度考评内容及评分表》），评价采用百分制，内容包括产品质量、产品价格、履行能力、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不同项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止；对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算；分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。
第三十三条 供应商年度评价类别与等级确认
供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分；B级80≤得分＜90分；C级70分≤得分＜80分；D级得分＜70分；临时供应商不参与评价定级。
第三十四条 供应商评价达标级别要求：
（一）重点供应商。在年度评价中须达到B级及以上，若评价为C级则降为C级一般供应商；若A级重点供应商连续两年评为A级，该供应商所供产品若在战略采购物资范围之内可晋升为战略供应商。
（二）一般供应商。在年度考评中必须达到C级及以上，若连续两年被评为A级，可晋级为B级重点供应商。
（三）内部供应商。在年度考评中必须达到C级及以上，因内供产品质量问题或售后服务不及时给使用单位造成经济损失或其他不良影响的，除给予经济处罚外，将不合格内供产品信息上报河南煤化集团，停用不合格产品；情形严重的，严肃追究单位及人员责任，对内部企业等级做降级处理直至取消其内部供应商资格。
（四）凡年度评价为D级的各类供应商一律视为不合格供应商。
第八章 供应商退出
第三十五条 发现供应商在日常业务往来中有以下行为之一的，可随时终止其在裕东公司的供应业务，及时清理出库。
（一）商业贿赂；
（二）重大质量问题引发重大事故；
（三）报价不实、低价位承诺未兑现；
（四）资质材料弄虚作假；
（五）所供物资以次充好、以假充真的商业欺诈行为；
（六）配套产品供应严重滞后，影响我方正常生产和建设或借机哄抬价格；
（七）以不正当方式谋求入围投标或无正当理由拒不参加我方投标邀请的；
（八）经查实存在招标过程中有串标、围标行为；
（九）不按合同要求履约或两次不能按时交货，影响供应的；
（十）售后服务不及时，年度内出现2次以上且影响安全生产的；
（十一）代理供应商用其他产品冒充所代理厂家产品的；
（十二）已停止生产、经营或更改生产、经营范围后，质量管理和技术水平下降，不能保证所供产品质量的；
（十三）准入后连续两年未发生业务，且永煤控股内部没有其产品在用的；
（十四）内部管理混乱，多头授权，扰乱正常经营秩序的。
（十五）具有虚假、恶意质疑与投诉，损害河南煤化集团、永煤控股及裕东公司形象、声誉等其他严重不良行为的。
对于容忍、纵容供应商不良行为的或知晓后而未及时反馈的，无论是否给各级公司造成经济损失或不良影响的单位及个人，均将按照干部管理权限进行严肃责任追究。
第三十六条 供应商在评价及退出处理中发现自身的合法权益受到损害时，可以书面形式或通过指定网站向供应商管理领导小组办公室提出质疑和投诉，质疑和投诉时应提供明确的事实证据及理由，不得进行虚假、恶意投诉。
第九章 附 则
第三十九条 发现在供应商入库准入、选用推荐、审核报批、评价考核、招标评标等环节中玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假、吃拿卡要等行为的，视情节对有关责任人给予处罚和处分，构成犯罪的，移送司法机关处理。
第四十条 本办法解释权归裕东发电有限责任公司。
第四十一条 本办法自下发之日起开始执行。
附件：
1.商丘裕东发电有限责任公司自购物资准入供应商推荐审查表
2. 商丘裕东发电有限责任公司供应商入库准入申报审批表
3. 商丘裕东发电有限责任公司供应商入库准入申报明细表
4.永煤控股统购物资采购供应商选用推荐审查表
5.永煤控股物资采购供应商考察模板
6.河南煤化集团供应商违规违约行为记录表
7.河南煤化集团供应商年度考评内容及评分表
附件1：
裕东公司自购物资准入供应商推荐审查表
推荐单位：
推荐日期：
年 月 日
拟推荐厂商名称：
法定代表人：
地址：
实收资本：
上年营业收入：
联系人：
资质文件（所需复印件必须另附）
营业执照编号
组织机构代码证编号
税务登记证编号
增值税一般纳税人编号
工业产品生产许可证
□合格 □不需要
计算机集成资质
□合格□不需要
特种设备许可证
设计：□合格□不需要
质量管理体系认证
□合格□不需要
制造：□合格□不需要
矿用产品安全标志
□合格□不需要
安装：□合格□不需要
防爆合格证
□合格□不需要
其他必要资质和附件按以下格式填写（可另附）
资质名称
证件编号
发证单位
有效期
准入产品
名称
规格型号
备注
可另附
供应商产品业绩
推荐产品国内
主要业绩
推荐产品在河南煤化集团主要业绩
产品交货情况：
产品现场运行情况：
□可靠 □良好 □一般 □差
产品售后
事故维修是否及时
配件供应是否及时
技术指导能及培训能否满足使用单位需要
售后承诺兑现情况
产品有无重大质量及安全事故
推荐类型： 战略□ 重点□ 一般□
推荐理由：
推荐部门（使用部门/供应部门意见
推荐单位审核意见
（负责人签字） （单位签章）
物资供应管理部意见：
（部门意见） （部门签章）
永煤控股审批意见
（单位领导签字） （单位签章）
注：1、请在所选项前“ □ ”内打“√”，除最后一项外其余不可缺项，推荐人员及单位须对所填内容真实性负责 <!--[if !vml]--> <!--[endif]-->；
2、附所审查单位所列各项资质及相关手续资料，所提交全部资料均需加盖公章；
3、涉及安全生产的,附单位安全生产管理部门审核意见。
附件2：
裕东公司供应商入库准入申报审批表
一、申报准入供应商数量： 四、申报单位供应商管理部门审核：
二、申报涉及物资品种： 五、申报单位监督部门审核：
三、申请表页数： 六、安全生产管理部门意见（涉及安全生产的适用）：
七、申报单位供应商管理领导小组审批：
申报单位（公章）： 年 月 日
注：后附《商丘裕东发电有限责任公司准入供应商申报明细表（名单）》
附件3：
裕东公司准入供应商申报明细表（本表与附件2一并使用）
序号
供应商名称
联系人员及方式
准入物资名称
规格型号
准入类型
备注
1
2
编制人： 编制时间：
附件4：
裕东公司自购物资采购供应商选用推荐审查表
项目
推荐日期：
年 月 日
拟入围厂商名称：
法定代表人：
地址：
实收资本：
上年营业收入：
联系人：
企业资质文件（临时供应商复印件另附）
营业执照：
□有效
组织机构代码证：
□有效
税务登记证：
□有效
增值税一般纳税人：
□是 □否
产品所需资质（推荐人员根据不同产品如实填报，临时供应商复印件另附）
工业产品生产许可证：
□合格 □不需要
计算机集成资质：
□合格 □不需要
特种设备许可证
设计：□合格□不需要
质量管理体系认证：
□有 □无
制造：□合格□不需要
法人授权书：
□有效
安装：□合格□不需要
代理授权书（代理商）：
□有效 □不需要
矿用产品安全标志：
□合格 □不需要
编号：
（多项可另附件）
防爆合格证：
□合格 □不需要
编号：
（多项可另附件）
其他必要资质和附件：
□合格 □不需要
考察调研和技术交流情况
此类产品国内外主要业绩（注明河南煤化内部业绩）
供应商及用户 考察调研情况
□未考察 □已考察，详见考察调研报告
市场询价
交货情况：
□按时 □延迟
产品现场运行情况：
□可靠 □良好 □一般 □差
推荐理由
推荐人：
（多人考察推荐请联签）
推荐部门意见（供应部门）
（部门意见） （负责人签字） （部门签章）
监督部门意见：
（部门意见）
（部门签章）
单位领导意见：
（领导签字） （部门签章）
其它需要特别声明的情况
注：1、请在所选项前“ □ ”内打“√”，除最后一项外其余不可缺项，推荐人员及单位须对所填内容真实性负责 <!--[if !vml]--> <!--[endif]-->；
2、附所审查单位所列各项资质及相关手续资料，所提交全部资料均需加盖公章；
3、涉及安全生产的,附单位安全生产管理部门审核意见。
附件5：
裕东公司关于××（项目名称）××（物资名称）的
考察报告（项目单位层级模板）
编号：
日期：
第一部分 考察概况
1、考察项目简介
①项目简介和考察必要性概述：**系统是**项目**工序的**部分，直接关系到**项目建设和**产品的合格生产。**系统包括**，**，**和**系统等几个主要方面，该系统具有**，**，**等特点……。
②供应商选择依据:根据***，国内生产该系统的厂家主要为***、***、***等厂家。结合实际情况，选择***、***、***作为本次重点考察对象。
2、考察人员组成
部门
使用部门
技术部门
供应部门
财务部门
法律/监察部门
…
职责
技术及适用性把关
技术把关
综合组织
经营财务状况把关
资质审查监督公证
签字
考察组织单位
主要领导签字
3、综合分析概述
对各厂商的研发能力、技术水平和国内同行业的业绩情况进行简要概述。
项目单位经办人： 联系电话：
第二部分 厂商基本情况登记表
供应商1（如考察多个厂商请直接复制此表到下一页，列为供应商2、3……，下同）
<!--[if !supportMisalignedColumns]--> <!--[endif]--> 公司名称
详细地址
企业性质
法定代表人
成立时间
主营范围
注册资本
万元，实收： 万元。
厂房面积
m2，规模：□大□中□小
固定资产
行业性质
质量体
系认证
□ISO9001-2000；□QS9000；□ISO14001-1996；□OHSAS18001；□其他：
通过认证时间： 年 月 日；有效期： 年 月 日-- 年 月 日
近3年销售收入和利润情况
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销售收入（万元）
利润（万元）
年
年
年
主产品
1、
主产品关键材料主要供应商
1、
2、
2、
3、
3、
本次考察产品的产能（年生产能力/生产周期）
同类项目主要销售业绩
□无业绩
□业绩较少
□业绩较多
用户1： 联系电话： 姓名： 电话：
用户2： 联系方式： 姓名： 电话：
用户3： 联系方式: 姓名： 电话：
主要生产、检测设备及手段，装备、工艺水平？
□较先进；□一般水平；□较落后。
售后服务体系
□较完整/用户反馈良好；□一般/用户反馈一般；□不完整/用户反馈较差。
企业及产品获得的各级和行业内的认证奖励情况
1、 奖励颁发部门+奖励荣誉名称
2、
3、
主要资质
审查情况
“三证”资质：□合格；□不合格，请注明：
其他必要资质：□合格；□不合格，请注明：
是否增值税一般纳税人：□是；□否。
企业信誉
□较好；□一般；□较差，请注明（不良记录）：
企业排名
同行业排名： 考察项目排名：
员
工
数量
总
人
数
人
类别
高级以上职称
中层职称
初级职称
其 他
研发人员
管理人员
技术人员
工人/其他
基本
情况
概要
联系人
联系电话
固话+手机
电子邮箱
第三部分 厂商财务经营状况
（供应商1）
主要经营和财务状况概述
根据**会计师事务所审计的**年度审计报告（经核对与原件一致），**年底，**公司注册资本**万元,资产总额**万元，负债总额：**万元。公司净资产为**万元。**年，公司主营业务收入为**万元,净利润为**万元。**公司固定资产账面价值**万元（其中房屋建筑物**万元），净值为**万元。通过实地考察，公司位于***（地址），占地**余亩，拥有**办公楼**座，***各*座（厂区布置情况），办公、实验设备及交通设备比较齐全,依据实物判断固定资产净值真实可信。据**年审计报告显示，**公司期末现金及现金等价物余额为**万元，较初期余额**万元,现金及现金等价物净增加额为**万元。
**公司偿债能力指标分析
1、资产负债率为**%
相对60%安全惯例
负债偏高/正常资金**。
2、流动比率**%
相对于200%的惯例
财务状况处于基本稳定/不稳定状态,该公司有/无能力支付短期到期债务。
3、速动比率**%
相对于通常认为的安全状态100%
速动比率正常/较低,证明该公司**年底短期偿债能力正常/不强。
第四部分 产品及技术情况
（供应商1）
产品及技术情况概述（技术分析）
根据产品特性，重点落实：1、产品的技术标准、可靠性规格和产品控制体系（制造工艺流程路线、工艺控制、环保设备及措施、技术人员分布、技术专利情况、检测体系等）。2、厂商的研发实力和研发技术，研发团队状况和投资规模、产品质量控制系统及研发制度建设等。
（表格不够可后附材料）
具体指标
1、产品的技术资料（如工艺文件、执行标准、原料采购控制等）情况。
2、防爆产品有无煤安证（如需要）；特种设备或产品要求具备的生产许可证是否齐全、有效。
3、产品的检验标准、检验报告；产品检测检验手段；主要检、试验设备使用情况；质检人员是否具备相应专业资格认证。
4、研发投资规模，技术实力、技术水平及技术交流情况概述。
第五部分 实地参观情况
（供应商1）
实地参观情况简要概述，重点落实：1、企业文化、经营理念、员工培训情况；2、厂商规模认知，主要生产、检验设备及使用情况；3、对河南煤化集团和永煤公司的认知度、社会责任履行情况（环保设备、技术和措施，对环境污染程度及员工培养等方面）。
（表格不够可后附材料）
具体指标
1、生产车间的地理位置及交通状况，厂区分布、厂房面积及办公环境情况概述。
2、厂商企业文化、经营管理理念，员工面貌、对煤化集团和永煤公司的认知度，企业社会责任履行情况。
3、生产现场定置管理情况（持证上岗及安全、卫生、作业环境状况）；原材料采购及验收到库、产成品出入和产品包装发运情况。
4、如可能，就近参观同类项目业绩情况。
第六部分 考察情况分析及结论
项目分析
供应商1
供应商2
供应商3
各厂商的资质审查情况，企业信誉和行业排名情况，有无不良行为记录及其他需特别注意之处。
各厂商经营运作、生产模式和经营管理理念分析，有无需注意之处。
各厂商经营财务状况分析，结合近3年审计报告及截止考察日期前几个月份的经营状况（财务报表）进行综合分析和评估。
各厂商的技术和生产情况，质量检验、检测情况等综合分析评估。
对各厂商综合分析评估及结论。
结论：同意/不同意供应商1入围（不同意应简要列明原因）。
结论：同意/不同意供应商2入围（不同意应简要列明原因）。
结论：同意/不同意供应商3入围（不同意应简要列明原因）。
第七部分 需收集整理的资质及材料明细
序号
资料名称
备注
1
最新年检营业执照（副本）
2
最新税务登记证（副本）
3
最新组织机构代码证（副本）
4
生产许可证，防爆、煤安等特殊许可证
5
代理授权书（必要时）
6
技术专利证书等
7
质量管理体系认证
8
银行资信证明
9
近3年财务审计报告（与原件一致）
10
财务报表及财务相关资料等
11
业绩表及证明材料（合同复印件）
12
考察现场相关照片资料
13
其他相关及必要资质材料
14
…
15
16
备注：以上资料要审查原件，并须当场复印，与原件核对一致后加盖厂商单位公章。
第八部分 **公司主要生产和检测试验设备明细表
主要生产设备
序号
设备名称
规格型号/加工范围
状态
数量
制造商
产地
用途
主要检测试验设备
序号
设备名称
规格型号
检测精度/达到等级
制造商
产地
用途
附件6：
河南煤化集团供应商违规违约行为记录表
单位名称（盖章）：
序号
供应商名称
产品名称
合同号
问题描述
记录人
记录日期
备注
填报人： 管理部门负责人： 监督部门负责人：
备注：所报情况必须客观、真实、完整，会签人员必须认真负责，严格评审。
附件7：
河南煤化集团供应商年度考评内容及评分表
<!--[if !supportMisalignedColumns]--> <!--[endif]--> 序号
考评项目
考评分项及分值
考评内容
实际得分
数据来据
1
质量评价
(25分)
质量管理体系3分
建立质量管理体系并取得认证证书3分，无质量管理体系0分。
到货质量10分
到货物资经检验确认为不合格品的，每次扣2分；由此影响生产、工程进度，视情况扣5-10分。
使用质量12分
物资使用过程中发生制造质量问题每次扣3分；发生制造质量事故每次扣5分；影响生产正常进行超过36小时以上的每次扣8-12分。
2
合同履行
(30分)
合同签订5分
非特殊原因不及时签订合同或提出额外附加条件的，1次扣3分。
交货及时性10分
交货时间达不到合同或其他约定要求的，每次扣1分，由此影响生产、工程进度，视情况扣3-7分。
其他履约情况15分
交货数量及供货范围未按合同或其他约定要求，每次扣2分；交货物资规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣3分；不按合同约定包装运输的，1次扣1分；物资到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，每项次扣1分；以及其他不履行合同约定的给予相应扣分。
3
服务能力
(25分）
反应及时性7分
对管理部门发出的招标、报价、工作会议、问题整改等信息，反馈不及时每次扣1分；未反馈的每次扣2分，扣完为止。
问题处理8分
接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2分，整改无效果的不得分。
售后服务10分
各单位对供应商进行投诉一次扣3分；未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服务项目的每次扣2分；接到相关业务服务要求后，存在消极行为、服务不及时或推诿的1次扣3分，扣完为止。
4
价格水平
(20分）
报价行为8分
邀请报价时，单方面放弃未提供说明或提供无效报价等情况的，1次扣2分；报价时出现报价或所报产品规格有误的、外购件报价不注明品牌（生产厂家）的，1次扣2分。
价格执行12分
合同或协议执行过程中要求提价的一次扣3分；要求改变付款方式的一次扣3分；同种同质物资所售价格高出市场价格每出现一次扣3-5分；在主材价格平稳的情况下，同一供应商同一品种物资当年度所供物资价格超出上年度价格的扣3-5分。
5
加分项
(10分)
应急响应5分
在重大抢险等供应特殊时刻，积极无条件及时供应的，1次加2分，累计加分不超过5分；供应商对零星或紧急订货以及增减订货给予积极解决的，视情况每次加1分，最高加分为3分。
价格优惠3分
在主材价格平稳及上涨的情况下，注重通过科学改进等措施降低成本，保证产品质量标准的前提下供应价格比上年度下降的，视具体情况加1-3分。
共同开发2分
供应商在产品技术改良、新产品开发、降低成本方面与公司积极配合，视情况加1-2分。
合计
110分
供应商名称
考评前类别及等级
评定结果（类别及等级）
重点□ [A□ B□] 一般□ [A□ B□ C□] 不合格□ [D□]
评审人会审会签:
评审小组意见：
（签名） 年 月 日
以此表为基础，具体考评可视情况做适当的合理调整。
