爱华网律师为设立小额贷款公司出具法律意见的
尽职调查提纲
根据《辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法》的规定，申报设立小额付款公司应提交律师出具的出资人关联情况的法律意见书。律师在出具法律意见书前要对出资人的关联情况进行尽职调查，因为该项业务是律师行业中的不常见业务，许多律师缺少这方面经验，不知道如何调查？调查哪些内容？为了帮助同行们做好这项业务，现将我的尽职调查提纲奉献出来，希望对同行们有所帮助。
尽职调查提纲
根据拟设立小额贷款公司主发起人与本所签订的法律服务合同，为出具法律意见书之需要，本所提出如下尽职调查提纲，请如实提供如下资料或如实回答以下问题：
一、 公司或企业发起人
1、 营业执照、组织代码证复印件；
2、 公司章程；
3、 股东名册；
4、 公司资产管理部门（或财务部门）填写的股权投资明细表（律师提供）；
5、董事、监事、高级管理人员（经理或总经理、财务负责人、销售负责人等）名册；
6、 公司董事、监事、高级管理人员的：
1) 身份证复印件
2) 户口薄复印件
3) 关系密切亲属情况表（律师提供）
4) 投资或任职企业情况说明书（律师提供）；
7、关系密切亲属的
1) 身份证复印件
2) 户口薄复印件
3) 投资或任职企业情况说明书（律师提供）；
8、母公司（如有）的如下资料：
1) 营业执照复印件
2) 组织代码证复印件
3) 公司章程
4) 股东名册
5) 公司资产管理部门（或财务部门）填写的股权投资明细表（律师提供）
6) 公司董事、监事、高级管理人员的相关资料（如发起人公司相关人员的要求）
7) 如有再上级母公司则需逐层提供直至到最后控制人；
9、 子公司（如有）的如下资料：
1) 营业执照复印件
2) 组织代码证复印件
3) 公司章程
4) 股东名册（律师提供）
5) 公司资产管理部门（或财务部门）填写的股权投资明细表（律师提供）
6) 公司董事、监事、经理（或总经理）、主要管理人员（如财务负责人、销售负责人等）的相关资料（如发起人公司相关人员的要求）
7) 如有再下级子公司则需逐层提供直至到最后被控制人；
10、发起人公司及其母子公司关于关联关系的承诺书（律师起草）。
二、 自然人发起人
1、身份证复印件；
2、户口薄复印件；
3、关系密切亲属情况表（律师提供）；
4、投资或任职企业情况说明书（律师提供）。
三、 共同事项
1. 个人提供的资料、文件应亲笔签名并由所在单位盖章证明；
2. 公司或单位出具的资料，应盖章确认；
3. 委托人提供资料或填写、出具文件中有任何疑问，请咨询本所经办律师。
