证券经纪人是做什么的 证券经纪人有什么不可以做的事

证券经纪人是做什么的 证券经纪人有什么不可以做的事

  证券经纪人,是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。证券经纪人有什么不可以做的事吗?下面由爱华网小编为你详细介绍证券经纪人的相关法律知识。

  证券经纪人不能做的事

  证券经纪人不可以做什么呢?

  证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围,不得有下列行为:

  1、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

  2、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;


证券经纪人有什么不可以做的事

  3、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

  4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

  5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

  6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

  7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

  8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

  9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益,广大投资者要增强自我保护意识,在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时,要主动查验证券经纪人证书,仔细阅读证书载明信息,了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为,发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的,应拒绝接受其宣传、推介和服务,并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

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  证券经纪人的工作内容

  1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

  2、帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;

  3、向投资者提供股票等证券投资分析报告,包括基本分析、技术分析、演化分析等;

  4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;

  5、实时跟踪市场行情,监控市场风险;

  6、利用各种资源和渠道发展新客户。

  证券经纪人的分类

  按标准分

  1、个人经纪人

  个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金。

  2、法人经纪人

  法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构,其资格与个人经纪人相同。

  按性质与职能分

  1、拥金经纪人(又称证券商行)

  这是接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人,他可以是个人经纪人,也可以是法人经纪人,既可进行场内交易,也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

  2、二元经纪人

  二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖的,他是独立的个人经纪人。

  3、特种经纪人(又称专业经纪人)

  特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖,接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份,有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人,他具有经纪人和证券商双重身份,又可兼营零售业务。

  4、零股经纪人

  零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

  5、交易厅经纪人

  交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人,当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,则商请交易厅经纪人协助进行,并付出一定佣金和费用

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