爱华网《从艺术作品看接受美学》
指导老师：李梦 学生：代晨阳 郝心心 孙珊 黄晶晶
Contents
1 2 3 4[网络日记]
引言 概述
接受美学的意图
接受美学的主要理论观点
5 接受美学中的重要概念解析 6 论接受美学的文学史观
（一）引言
? 长期以来， 在西方文学发展史上， 读者和阅读接受对文学研究 的意义一直未受到足够重视。从亚里士多德到十四、十五世纪 ， 读者的存在一直被忽视， 而在文艺复兴后的文学创作中， 作者对读者采取的也是一种指导态度。直到 世纪 年代后期 直到20 直到 世纪60 在德国兴起了一套新型的文学理论， ， 在德国兴起了一套新型的文学理论， 实现了西方文论研究 作者中心” 读者中心”的转向。 从“作者中心” 向“读者中心”的转向。 ? 接受美学产生于六十年代的联邦德国， 率先从事文学接受研究 的便是被后人称为接受理论双星的沃夫尔冈·伊瑟尔 (WolfangIser,1926-) 和汉斯·罗伯特·尧斯(HansRobertJauss,1920-) 。他们创立了接受理论， 并集中研究读者在阅读过程中的接受 他们创立了接受理论， 他们创立了接受理论 和反应， 强调读者在文学欣赏中的地位和作用。 和反应， 强调读者在文学欣赏中的地位和作用。
（二）概述
? 接受美学是由联邦德国康士坦茨大学教授尧斯和伊瑟尔等五名 接受美学 文艺理论家创立的一个美学派别。 ? 他们认为美学研究应集中在读者对作品的接受、反应、阅读过 他们认为美学研究应集中在读者对作品的接受、反应、 程和读者的审美经验以及接受效果在文学的社会功能中的作用 等方面，通过问与答和进行解释的方法， 等方面，通过问与答和进行解释的方法，去研究创作与接受和 作者、作品、读者之间的动态交往过程， 作者、作品、读者之间的动态交往过程，要求把文学史从实证 主义的死胡同中引起来，把审美经验放在历史—社会的条件下 主义的死胡同中引起来，把审美经验放在历史 社会的条件下 去考察。 去考察。
? 关于接受理论，有不少知名人士都做了相关的阐释。 ? 法国文学批评家圣伯夫 圣伯夫说：“最伟大的诗人并不是创作得最多的诗人 圣伯夫 ，而是启发得最多的诗人。” ? 费尔巴哈 费尔巴哈谈到音乐时说：“当音调抓住了你的时候，是什么东西抓住 了你呢？你在音调里听到了什么呢？难道听到的不是你自己的声音吗 ？” ? 法国作家法朗士 法朗士在《乐图之花》中曾经说过这样一段话：“书是什么 法朗士 ？主要的只是一连串小的印成的记号而已，它是要读者自己添补形成 色彩和情感，才好使那些记号相应地活跃起来，一本书是否呆板乏味 ，或是生气盎然，情
感是否热如火，冷如冰，还要靠读者自己的体验 。或者换句话说，书中的每一个字都是魔灵的手指，它只拨动我们脑 纤维的琴弦和灵魂的音板，而激发出来的声音却与我们心灵相关。” ? 这段关于作品文本和读者理解之间存在着差异和互相补充，阐发的精 这段关于作品文本和读者理解之间存在着差异和互相补充， 彩议论，形象而生动地道出了接受理论的主旨。 彩议论，形象而生动地道出了接受理论的主旨。
? 伊瑟尔提出，文学作品的显著特征在于，作品中所描绘的现象 伊瑟尔 与现实中的客体之间不存在确切的关联作 用。一切文学作品都 有某种程度的不确定性。读者由于个人的体验发现的也正是这 一特性。读者有两种途径使不确定性标准化：或者以自己的标 准衡量作品，或者修正自己的成见。作品在现实生活中没有完 全一致的对应。这种无地生根的开放性使它们能在不同读者的 阅读过程中形成各种情景。
（三）接受美学的意图
? 接受美学的意图并不只是单纯地倡导从读者的角度来解读作品 、研究读者的心理情状。 ? 一方面诉诸于对艺术经验、文本宏阔地、历史地阅读和把握， 一方面诉诸于对艺术经验、文本宏阔地、历史地阅读和把握， 并在读者的接受和解释活动中体现出来。 并在读者的接受和解释活动中体现出来。 ? 另一方面，也是最根本的一方面，就是对文学的社会功能。 另一方面，也是最根本的一方面，就是对文学的社会功能。 即“塑造社会的功能”的重视。而这一点恰恰是接受美学兴起 的现实动因。
（四）接受美学的主要理论观点
? 汉斯·罗伯特·尧斯(Hans 汉斯·罗伯特·尧斯 Robert Jauss， 1921-) 德国 康斯坦茨大学法国文学教授， 著名文艺理论家、批评家、美 学家， 早年师从于海德格尔， 1967 年出任康斯坦茨大学教授 。代表作有《走向接受美学》 (Toward an Aesthetic of Reception)、《审美经验与文 学解释学》(Aesthetic Experience and Literary Hermeneutics)。
尧斯的接受美学理论
? 尧斯的接受美学思想发展历经了两个阶段， 《文学史作为向文 尧斯的接受美学思想发展历经了两个阶段， 学理论的挑战》阐述了他第一个时期的主要美学观点； 学理论的挑战》阐述了他第一个时期的主要美学观点； 第二个 时期是他接受美学思想发展的深化时期， 时期是他接受美学思想发展的深化时期， 以《审美经验与文学 解释学》为代表， 解释学》为代表， 此书的主要观点显示出他研究的中心课题移 向了审美经验及其历史。 向了审美经验及其历史。
? 尧斯第一个时期 第一个时期接受理论主要指向了所谓“文学史悖论”， 批 第
一个时期 判种种把文学与社会历史割裂开的错误倾向， 并重建二者之间 的联系。 ? 首先， 他对传统文学理论史仅是作者和作品的历史提出质疑， 并指出没有对文学接受这一维度的研究， 文学史就是不完整的 。尧斯认为“文学的历史性并不在于一种事后建立的‘文学事 实’ 的组编， 而在于读者对文学作品的先在经验……一部文学 作品， 并不是一个自身独立、向每一时代的读者均提供同样的 观点的客体。”因此， 在考察文学史的过程中， 必须将作家创 因此， 因此 在考察文学史的过程中， 作与读者的接受有机结合。 作与读者的接受有机结合。
? 尧斯第二个时期 第二个时期，提出了一个绝无仅有的大胆设想， 即文学史 第二个时期 是效果与接受的历史， 这一概念的提出也是他对解决“文学史 悖论” 这一难题所提出的答案。 ? 尧斯认为文学史是读者的文学史， 在作家、作品和读者的关系 尧斯认为文学史是读者的文学史， 在作家、 中， 读者并不是单纯的做出反应而是积极地创造。这主要表现 读者并不是单纯的做出反应而是积极地创造。 在， 读者在阅读作品之前对于作品有一个“期待视界” 或“前 理解”， 即读者由于审美经验的累积和审美取向所形成的对于 作品的一种潜在的审美期待。 ? 在完成《文学史作为对文学理论的挑战》这一纲领性论著的近 十年之后， 尧斯出版了《审美经验和文学阐释学》， 这既是 尧斯出版了《审美经验和文学阐释学》 尧斯后期的代表著作， 尧斯后期的代表著作， 同时也是接受美学后期的主要理论基础 。在此书中尧斯将研究重点由“文学史悖论” 转向了审美经验 的研究， 自此接受美学开始反思自己早期的偏颇， 并逐步走向 成熟。
? 在《审美经验和文学阐释学》一书中尧斯集中分析了审美愉悦 的三个基本范畴， 即，【http://www.niubb.com/】创造 创造(poiesis)、美觉 创造 、美觉(Aesthesis) 和净化 (eatharsis)， 并指出这三个范畴实际上是指审美经验的生产、 接受和交流。三者共同构成了审美经验的基本内涵。 三者共同构成了审美经验的基本内涵。 三者共同构成了审美经验的基本内涵 ? 创造(poiesis) 在拉丁文的原义中是诗的意思， 在近现代以前 创造(poiesis) 的西方poiesis 被认为是从属于实践活动的一种劳动。尧斯将 其体现在审美经验的生产方面， 旨在揭示接受者在审美过程中 创造力的重要性。 ? 美觉(Aesthesis) 是审美活动中的接受方面， 接受者通过审 美觉(Aesthesis) 美活动产生愉快。 ? 从“文学史悖论” 突破， 提出接受理论， 然后转向深入探究 文学史悖论” 突破， 提出接受理论， 审美经验的历史、范
畴与内涵， 审美经验的历史、范畴与内涵， 这就是尧斯所开创并拓展的接 受美学之路。 受美学之路。
伊瑟尔的接受美学理论
? 沃尔夫冈·伊瑟尔(Wolfgang Iser,1926-) 德国康斯坦茨大学 沃尔夫冈·伊瑟尔 教授， 美学家、批评家、比较文学学者。他与尧斯一道， 以 开拓性的理论创见解， 创立了接受美学理论。其理论观点主要 集中在《暗隐的读者》(或译《隐在的读者》)、《阅读活动— 审美反应理论》等几本著作中。 ? 伊瑟尔将现象学作为其接受理论的基础， 提出文学作品作为审 伊瑟尔将现象学作为其接受理论的基础， 美对象， 是在读者的阅读过程中被构建起来的。 美对象， 是在读者的阅读过程中被构建起来的。他认为“文学 作品有两极： 可将它们称为艺术的和审美的；艺术的一极是作 者的本文； 审美的一极则是由读者完成的实现。”
? 由此可见， 伊瑟尔的“文学作品” 是文本与读者互动的产物， 作品在被作者创作之后只是一个物理层面上的印刷品， 只有在 读者的阅读过程才能实现自身的意义， 才是真正意义上的文学 作品。换句话说， 任何一部文学作品都包含着物理层面上的文 本和读者的阅读两个方面。 ? 伊瑟尔通过强调文本与读者互动的重要性， 使读者成为文学作 伊瑟尔通过强调文本与读者互动的重要性， 品的一个不可或缺的组成部分方， 进而提出了“ 品的一个不可或缺的组成部分方， 进而提出了“文本与读者的 相会” 这一核心理念， 因此也就有了“隐含读者” 相会” 这一核心理念， 因此也就有了“隐含读者” 和“不定 两个概念的生成。 性” 两个概念的生成。
? 那么， 究竟谁是“隐含读者”？ 那么， 究竟谁是“隐含读者” ? 首先我们 应从伊瑟尔的现象学方法论入手来解答。在现象学中 ， 意向性活动存在于意向主体与意向客体的对象活动中， 并以 此揭示客体的本质。伊瑟尔现象学接受理论的独特之处在于， 他给予了文学阅读中主要因素以现象学阐释。“隐含读者” 便 是其中之一， 它不是真正的读者， 也不是理想的读者， 而是 一个可能出现的读者， 其特殊之处在于， 这个可能出现的读者 正是本文结构所期待的， 他受制于本文结构， 其审美理解活动 也与本文的潜在暗示相吻合。这一“隐含读者” 也是作品多义 性的前提之一。 ? 因此， 我们可以这样理解，“隐含读者” 是伊瑟尔用现象学方 ， 隐含读者” 法对读者进行透视的结果， 他是一种想象中的理论模型， 法对读者进行透视的结果， 他是一种想象中的理论模型， 不 能与实际读者相混同，但与实际读者密切相关。 能与实际读
者相混同，但与实际读者密切相关。
? 伊瑟尔的“文学作品” 和“隐含读者” 都建立在一个重要的 伊瑟尔的“文学作品” 隐含读者” 基础之上， 这就是“不定性” 原则。 基础之上， 这就是“不定性” 原则。 ? “ 空白” 是“不定性” 最基本的结构， 所谓“空白” 即本文 中未具体、明确写出来的部分， 它是本文未具体表现出来并在 其规定的审美范围内向读者所暗示的东西， 它存在于作品的各 个结构之中。但是读者不应把“空白” 看做是纯粹的“无” , 正是它的存在和潜在的东西诱发读者去“填充”， 去“连接” ， 从而使作品的意义得到充分的体现， 进而重构出完整的、有 生命的艺术形象。 ? 因此， “空白” 的作用不仅是召唤读者进入文本， 引发阅读 行为， 而且还为读者提供阅读的控制机制， 从而保证了阅读的 有序性和有效性。同时，伊瑟尔论述表明“空白” 在文本的存 在引起了“视角场”的产生, “视角场” 的产生则带来“流动视 点”。读者带着这种流动视点来阅读本文， 在阅读中保留上文 影响， 延伸对下文的期待。
（五）接受美学中的重要概念解析
（1）读者意识
? 接受美学最重要的特征就是确立了读者在文学接受中的中心地 一切都取决于读者。 位，一切都取决于读者。 ? 第一 第一，文本之所以具有文学作品的文学性取决于读者，没有经 过读者阅读的文本只是一个召唤结构，一个第一文本。 ? 第 二 第二，文学作品的意义也决定于读者，作品的意义包括读者在 自己独特前理解下，在填补作品空白时，创造性添加到作品中 的意义，因此，作品的意义是一个不断变化的指数，随读者的 不同而不同。 ? 第三 第三，作品艺术价值的大小也取决于读者，作品自身所蕴含的 视野与每个读者的期待视野之间距离的大小决定了作品艺术价 值的大小。
? 第四，作品的社会功能取决于读者，读者阅读作品后改变了自 第四 己的期待视野，并以行动作用于社会时，作品才有社会功能可 言，第五，作品的创新取决于读者，读者的期待视野改变后， 形成了对作品新的期待视野，这种新需求刺激作家创新。 ? 接受美学如此决绝地强调每个读者，并不只是因为它在研究方 向上从作品、作家、环境转向了读者，而是因为它在思想观念 、认知思想上首先转变了，转向了现代人本主义思想，恰如美 国学者霍普金斯 霍普金斯所说，对一般人来讲，“起初只是从一部文学 霍普金斯 作品的叙述者向它所指的读者的一次小小的转移”，但深入其 间，“结果却是世界观的转变”，即范式的转变。
（2）期待视野
? 尧斯承
袭海德格尔的前结构、伽达默尔的理解视野和皮亚杰的 发生认识论原理提出的期待视野概念，是指阅读前读者的大脑 是指阅读前读者的大脑 并非呈“白板”状态，而是有一个“预成图式” 并非呈“白板”状态，而是有一个“预成图式”，即阅读文学 作品前先行具备的一种知识框架和理论结构， 作品前先行具备的一种知识框架和理论结构，也即既定的先在 视野。 视野。 ? 是由读者的文学阅读经验所构成的某种定势或先在结构，包括 读者从已阅读的作品中获得的经验、知识，对不同文学形式与 技巧的熟悉程度，以及读者个人的生活经历，文化修养，欣赏 水平，艺术趣味等，这些因素化合成一种机制，一种期待，一 种对艺术的要求与判断尺度。
? 读者以自己的内存图式与文本图式进行比较，或同化（把刺激 纳入已有的图式之内，使其成为自身一部分），或顺化（遇到 不能用原有的图式来同化新刺激时，便对原有图式加以修改或 重建以求适应）。 ? 只有当读者的期待视野与文学本文相融合时才能谈得上接受和 理解，才能进行创造性阅读。 ? 由此可见，接受美学将读者放在了一个至关重要的位置。期待 由此可见，接受美学将读者放在了一个至关重要的位置。 视野是接受美学中一个非常重要的概念，主要指“ 视野是接受美学中一个非常重要的概念，主要指“读者在阅读 理解之前对作品显现方式的定向性期待， 理解之前对作品显现方式的定向性期待，这种期待有一个相对 确定的界域，此界域圈定了理解之可能的限度。 确定的界域，此界域圈定了理解之可能的限度。”
《哈利·波特》 的人物塑造及故 事情节达到读者 的期待视野。在 这部影片中，魔 法世界与现实世 界巧妙地融合在 一起，使得故事 离奇而又不失真 实，轻松而又富 于教育意义。
? 首先，影片满足了读者的英雄情结。哈利·波特的成长正符合 首先，影片满足了读者的英雄情结。 了“经历受难——奇遇学艺——出战胜利”这样一个英雄成长 的模式。 ? 其次，人物的叛逆心理符合青少年的内心活动。哈利·波特虽 其次，人物的叛逆心理符合青少年的内心活动。 然是小英雄，但这个英雄并不是一个逆来顺受的“乖宝宝”， 小说中许多地方都显现出哈利与现实生活中的青少年一 样，有 着强烈的好奇心和反叛精神。他喜欢在魔法学校里的趣味横生 的生活，同时也讨厌面对成堆的魔法作业。 ? 再次，故事充满熟悉而又陌生的游戏因子增添趣味性。作者恰 再次，故事充满熟悉而又陌生的游戏因子增添趣味性。 到好处地抓住了孩子们爱玩的天性，在小说中安排了
